海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 海富通策略收益债券型证券投资基金更新   招募说明书(2024 年第 4 号)    基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司     基金托管东说念主：中信证券股份有限公司            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                  【重要指示】   本基金经 2020 年 9 月 4 日中国证券监督管制委员会证监许可〔2020〕2158 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 6 月 3 日肃肃见效。本基金类 型为契约型、怒放式。   本招募说明书是对原《海富通策略收益债券型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管制 东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程 作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应雅致阅读本招募说明书、基金合同、基金居品尊府概要等信息 败露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统 性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基 金管制实施过程中产生的基金管制风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收违约和投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险， 实施侧袋机制对投资者的影响，等等。本基金投资品种包含资产支柱证券品种， 由于资产支柱证券一般都针对特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主鸿沟 内流畅转让，该品种的流动性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产 支柱证券可能给组结伴产净值带来一定的风险。另外，资产支柱证券还濒临提前 偿还和宽限支付的风险。本基金可投资于可更动债券和可交换债券，需要承担可 更动债券和可交换债券市集的流动性风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响 而波动的风险以及在转股期或换股期不成转股或换股的风险等。本基金的特定风 险详见招募说明书“风险揭示”章节。              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。    投资者应充分探究自身的风险承受才智，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出零丁决策。    基金的过往事迹并不预示其改日阐述，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐述的保证。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者雀跃” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。法律 法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，关联财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                 第一部分 弁言   《海富通策略收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风 险管制轨则》”）过火他关联轨则以及《海富通策略收益债券型证券投资基金基 金合同》编写。   本招募说明书陈述了海富通策略收益债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其简直性、准确性、无缺性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府央求召募的。本基金管制东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关联轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应把稳查阅基金合同。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验校正和补充 益债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 招募说明书》过火更新 尊府概要》过火更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念 出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时时作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 机关对其时时作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、更动、转托管及按期定额投资等业务             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 金销售业务经验并与基金管制东说念主坚硬了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受海富通基金管制有限公司委用代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、更动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面说明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得越过 3 个月 怒放日          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 是标准基金管制东说念主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同慑服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额更动为基金 管制东说念主管制且灵通更动的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形势 加上基金更动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更动中转入 央求份额总和后的余额）越过上一怒放日基金总份额的 10% 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 申购款过火他资产的价值总和           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的形势，将基金支援投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公正对待 账户进行处置计帐，方针在于灵验庇荫并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金管制东说念主 一、基金管制东说念主概况    称号：海富通基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    揣度东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管制 BE 控股公司 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管制委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管制有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管制有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详细管制部副司理，华宝信赖投资有限职业公司 研究发展中心总司理兼投资管制部总司理、华宝信赖投资有限职业公司总裁助理 兼董事会布告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管制有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管制（香港）有限公司董事                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管制学博士。历任南京大学副阐述，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管制有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管制 司理。 绩效管制部副司理、绩效管制部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管制有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。 包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首 席扩充官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席扩充官兼 APAC 区总监。 席扩充官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司管制 部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中东、 非洲地区业务及部分结伴公司的监督管制。2020 年 6 月于今担任法巴资产管制 （巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及结伴公司的监督管制。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加职业以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管制有限 公司（香港）、法国巴黎钞票管制等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等联系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品斥地、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管制亚洲有限公 司，历任亚太区居品策略负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及结伴企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管制（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管制有限公司董事。               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书      王鸿祥先生，零丁董事，高等管制东说念主职工商管制硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司零丁董事、杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，零丁董事，管制学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华斥地金控（台湾）成本市集 司理，国际投资信赖（台湾）扩充副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管制（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产管制公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管制有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司零丁董事。兼任香港大学客 席副阐述，台湾大学财金系兼任阐述，华裔银行有限公司零丁董事，新岸（上海） 私募基金管制有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检察院铁路运载分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司零丁非扩充董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息败露犯法行动的其他径直 职业东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管制委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会规画委高等 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限职业公司财务部副总监、董事总司理。               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 中国保障资产管制业协会境外投资和对外怒放专科委员会额外委员。 无不良诚信 记录。 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险适度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资样式副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管制有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司， 历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管制有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职业公司投资银行部样式司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管制有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管制有限公司监事。 （三） 其他高等管制东说念主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管制有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管制 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副阐述，世界社会保 障基金理事会法例及监管部风险适度处处长、投资部委用投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管制有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管制有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究所有限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管制有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理职业）、副总司理（主理职业），申万菱信基金管制有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管制有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管制有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管制有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    陶敏先生，硕士，持有基金从业东说念主员经考文凭。2004 年 7 月至 2008 年 8 月 任华泰柏瑞基金管制有限公司基金计帐与注册登记司理，2010 年 7 月至 2015 年 海富通基金管制有限公司，历任权益投资部行业研究员、周期组组长、基金司理 助理。2018 年 4 月起任海富通强化答复夹杂的基金司理。2022 年 5 月至 2023 年 5 月兼任海富通惠鑫夹杂基金司理。2023 年 1 月起兼任海富通富盈夹杂基金 司理。2024 年 10 月起兼任海富通策略收益债券、海富通新内需夹杂基金司理。                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    赵莹洲先生，东北财经大学工商管制硕士，持有基金从业东说念主员经考文凭。历 任中钢集团辽宁有限公司巨额原材料收支口市集分析师、上海钢联电子商务股份 有限公司分析师、天风证券股份有限公司研究所钢铁行业研究员。2020 年 11 月 加入海富通基金管制有限公司，任固定收益分析师。2022 年 5 月起兼任海富通 稳当添利债券和海富通纯债债券基金司理助理。2023 年 8 月起兼任海富通强化 答复夹杂、海富通欣利夹杂、海富通策略收益债券、海富通欣睿夹杂、海富通稳 固收益债券的基金司理助理。    本基金历任基金司理为：陆丛凡先生，任职时刻为 2021 年 6 月至 2022 年 7 月。夏妍妍女士，任职时刻为 2022 年 7 月至 2024 年 3 月。江勇先生，任职时刻 为 2021 年 6 月至 2024 年 11 月。 （五） 投资决策委员会    本基金接纳投资决策委员会指挥下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋磨内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄形势管制和运作基金财产；              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； 法顺应《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则规画并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 呈报义务； 《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主透露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 尊府 15 年以上； 证投资者能够按照《基金合同》轨则的时刻和形势，随时查阅到与基金关联的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件； 现和分拨；            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 通知基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而辞退； 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担职业； 法律行动； 效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金管制东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验措施，谨防下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事联系的交易行为；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （7）唐突包袱，不按照轨则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违背轨则用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽职业的投资；   （11）以基金资产向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不正派的证券交 易行为；   （13）法律法例、中国证监会及基金合同不容的其他行动。 家关联法律、法例及行业标准，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章运筹帷幄；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）有利损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的尊府中进行不实信息败露；   （5）断绝、抵制、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突包袱、花费权力，不按照轨则履行职责；   （7）透露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意机要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事联系的交易行为；   （8）违背证券交易场面业务执法，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱， 侵扰市集次第；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中有利含有不实、误导、诈骗要素；   （11）以不正派技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法例不容的其他行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意机要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事联系的交易行为；   （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。 五、基金管制东说念主的里面适度轨制   本基金管制东说念主的里面适度苦守以下原则：   （1）全面性原则：里面适度必须掩盖公司的所有部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务步调，并广大适用于公司每一位职工；   （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要设立相对零丁的机构、部门和 岗亭，并在联系部门建立防火墙；公司设立零丁的风险管制部和督察稽核部，保 持高度的零丁性和巨擘性，分别履行风险管制和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面适度职业进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面适度的中枢是灵验谨防种种风险，任何轨制的建立 都要以谨防风险、审慎运筹帷幄为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管制轨制具有高度的巨擘性，是所有职工严格 慑服的行动指南。扩充里面适度轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有卓绝轨制 或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面适度轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面适度轨制的制订应具有前瞻性，而且必须跟着公司 运筹帷幄策略、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面适度方针体系，使里面适度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管制方法攻讦运作成本，提高 经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》过火配套法例、《证券投资基金管制公司里面适度 指挥观念》等联系法律法例的轨则，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面适度轨制。公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本管制制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面适度大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管制轨制的概要和统辖，里面适度大纲对内控标的、内控原则、适度 环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本管制轨制包括风险管制轨制、合规管制轨制、稽核监察轨制、 投资管制轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息时刻管制轨制、公司财 务轨制、尊府档案管制轨制、东说念主力资源管制轨制和迫切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭竖立、岗亭职业、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 联系部门依据公司轨则和基本管制轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会磋磨通过和总司理批准。   公司悉力于将国际资产管制行业熟识的专科教会同中国资产管制行业的实 际情况相结合，建立既顺应国际标准又行之灵验的里面适度机制。   公司建立零丁的里面适度体系，董事会层面设立督察长，管制层设立零丁于 其他业务部门的督察稽核部和风险管制部，通过风险管制轨制、合规管制轨制和 稽核监察轨制三个层面构建零丁、无缺、彼此制约、矜恤成本效益的里面监督体 系，对公司里面适度和风险管制轨制过火扩充情况进行不时的监督和反馈，保障 公司里面适度机制的严格落实。   风险管制轨制由董事会下设的审计及风险管制委员会制定风险管制政策，由 管制层的风险管制委员会负责实施，由风险管制部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经由和风险管制措施，全面把合手风险点，将风险管制职业落 实到东说念主，完了对风险的日常管制和过程中管制，谨防、化解和适度公司所濒临的、 潜在的和也曾发生的种种风险。         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   合规管制轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个步调的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工慑服国度联系法律法例、 监管轨则、公司对外承诺性文献和里面管制轨制的情况，识别、谨防和实时阻绝 公司里面管制及基金运作中的种种违章风险，提议并完善公司各项合规管制轨制， 以充分爱护公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的指挥下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管制轨制、资讯管制、投资决策与扩充、 基金营销、公司财务与投资管制、基金管帐、信息败露、行政管制、电脑系统等 公司所有部门和职业步调，对公司自身运筹帷幄、资产管制和里面管制轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、呈报和建议，从而保护公司客户 和公司鼓励的正当权益。   基金管制东说念主确知建立里面适度系统、因循其灵验性以及灵验扩充里面适度制 度是基金管制东说念主董事会及管制层的职业，董事会承担最终职业；基金管制东说念主额外 声明以上对于里面适度和风险管制的败露简直、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管制东说念主的发展不断完善风险管制和里面适度轨制。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本： 14，820，546，829 元东说念主民币   存续期间：无期限   揣度电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日， 前身是中信证券有限职业公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所 挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   运筹帷幄鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资盘考；与证券交易、证券投资行为关联的财务参谋人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产管制（世界社会保障基金境内委用投资管制、基 本养老保障基金证券投资管制、企业年金基金投资管制和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的样式，经联系部门批 准后方可开展运筹帷幄行为，具体运筹帷幄样式以联系部门批准文献简略可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》（证监许可20141044 号），得回证券投资基金托管经验。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东说念主职责，爱护基金投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 时刻系统扶持插足，构建智能化客户服务体系，不时研发改进基金托管服务。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   中信证券设立托管部，管制并具体经办基金托管业务。托管手下设市集服务、 居品联想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险管制、详细管制等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经验，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上联系业务教会。为止 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备 3 年以上托管业务联系从业教会的占   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管经验。中 信证券自取得证券投资基金托管经验以来，接收“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格慑服国度的关联法律法例和监管机构的关联轨则，依靠科学的风险管制和内 部适度体系、标准的管制模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东说念主职责，为基金管制东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面适度轨制   中信证券托管业务运行严格慑服国度关联法律法例和行业监管执法，建立守 法运筹帷幄、标准运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄作风，形成运作经由化、管制科学化、监控 轨制化的内控体系；谨防和化解运筹帷幄风险，确保托管资产的安全无缺，爱护基金 份额持有东说念主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、稳当运行。   （1）正当合规原则：内适度度应当顺应国度法律法例及监管机构的监管要 求，并联结于托管业务运筹帷幄管制行为的历久；   （2）无缺性原则：托管业务的各项运筹帷幄管制行为都必须有相应的标准步调 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作步调，掩盖所有的 岗亭和东说念主员；   （3）灵验性原则：建立对内适度渡过火扩充的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内适度度灵验扩充；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须谨防风险，审慎运筹帷幄，保证 基金资产的安全与无缺；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （5）预防性原则：必须缔造“预防为主”的管制理念，适度风险发生的起源， 驻扎于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生；   （6）实时性原则：里面适度轨制的制定应当具有前瞻性，而且跟着托管部 运筹帷幄策略、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等 外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞过错；   （7）零丁性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托 管的其他资产应当分离；径直操作主说念主员和适度东说念主员应相对零丁，顺应分离；内控 轨制的查验、评价小组必须零丁于内适度度的制定和扩充小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭竖立应当权责分明、彼此制 衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管制办法》等法律法例 的轨则，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的标准、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管制办法》、《中信证券证 券投资基金托管业务里面适度和风险管制办法》、《中信证券公开召募证券投资 基金托管业务信息败露管制办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守秘职业 管制办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务管制 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐管制办法》、《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管制办法》、《中信证券股 份有限公司证券投资基金托管业务资产督察管制办法》、《中信证券基金托管业 务从业东说念主员管制办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管制办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章轨制的建立和实 施，作念到业务单干合理、业务运行和操作经由化、时刻系统无缺零丁、中枢业务 彼此庇荫以及关联信息败露由专东说念主负责，以便勤勉尽责的履行托管义务。   托管业务里面适度的内容主要触及托管样式、资产督察、资金计帐、管帐核 算和资产估值、投资监督、信息时刻系统等重要业务步调的里面适度。基金托管 东说念主通过对基金托管业务各步调风险的事前揭示、事中适度和过后稽核的动态管制 过程来实施里面风险适度。同期为了保证和考证里面适度的灵验性、无缺性，中            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 信证券按期聘任具有证券业务经验的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的内 部适度轨制扶持与实施情况，开展联系审查与评估，出具评估呈报。   托管业务里面适度的主要措施包括：不相容职务分离适度、授权审批适度、 财产保护适度、管帐系统适度、预算适度、运营分析适度和绩效考评适度等。   （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步调   基金托管东说念主依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金管制东说念主运作基 金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金计帐和核算服务步调中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主 对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。   （1）每职业日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等适度方针进行 例行监控，发现投资比例超标等额外情况，通知基金管制东说念主，与基金管制东说念主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时呈报中国证监会。   （2）收到基金管制东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资鸿沟、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度呈报，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通落伍刻或非时刻技能发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求管制 东说念主进行解释或举证，并实时呈报中国证监会。                 海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管制有限公司直销中心    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    世界统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    揣度东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管制有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    转移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客户服务电话：95548    揣度东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）杭州银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号   办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号   法定代表东说念主：宋剑斌   客户服务电话：95398   揣度东说念主：韩静   网址：www.hzbank.com.cn   （3）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   揣度东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （4）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   揣度东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （5）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   揣度东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （6）招商银行股份有限公司             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 揣度东说念主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （7）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 揣度东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （8）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：蔡希良 客户服务电话：95519 揣度东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 揣度东说念主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （10）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：戴彦    客户服务电话：95357    揣度东说念主：付佳    网址：www.18.cn    （11）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    客户服务电话：95310    揣度东说念主：顾慧兰    网址：www.gjzq.com.cn    （12）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    客户服务电话：95521    揣度东说念主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （13）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    办公地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    客户服务电话：4008209133    揣度东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （14）华创证券有限职业公司    注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书     法定代表东说念主：陶永泽     客户服务电话：95513     揣度东说念主：程剑心     网址：www.hczq.com     （15）华西证券股份有限公司     注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     法定代表东说念主：杨炯洋     客户服务电话：95584     揣度东说念主：赵静静     网址：www.hx168.com.cn     （16）麦高证券有限职业公司     注册地址：沈阳市沈河区淆乱路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：4006183355     揣度东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （17）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客户服务电话：95386     揣度东说念主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （18）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                 海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客户服务电话：95511-8     揣度东说念主：周驰     网址：stock.pingan.com     （19）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东说念主：高振营     客户服务电话：95351     揣度东说念主：江恩前     网址：www.xcsc.com     （20）招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号     法定代表东说念主：霍达     客户服务电话：95565     揣度东说念主：业清扬     网址：www.cmschina.com     （21）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层     法定代表东说念主：高涛     客户服务电话：95532     揣度东说念主：万玉琳     网址：www.ciccwm.com     （22）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                 海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    揣度东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （23）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    揣度东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （24）中信证券（山东）有限职业公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    揣度东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （25）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话：95548    揣度东说念主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （26）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 客户服务电话：010-66154828 揣度东说念主：刘晓 网址：www.5irich.com （27）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 揣度东说念主：宋子琪 网址：www.hcjijin.com （28）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 揣度东说念主：于秀 网址：www.yibaijin.com （29）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区扶持路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼 法定代表东说念主：王建华 客户服务电话：400-080-3388 揣度东说念主：史若芬 网址：http://www.puyiwm.com/ （30）贵州省贵文文化基金销售有限公司                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东说念主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    揣度东说念主：李辰    网址：www.gwcaifu.com    （31）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心 A 座 46 层    法定代表东说念主：杨健    客户服务电话：010-65309516    揣度东说念主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （32）嘉实钞票管制有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    揣度东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （33）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻斥地区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    揣度东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼  法定代表东说念主：王珺  客户服务电话：4000-766-123  揣度东说念主：黄睿剀  网址：蚂蚁钞票 APP  （35）上海长量基金销售有限公司  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层  法定代表东说念主：张跃伟  客户服务电话：400-820-2899  揣度东说念主：孙娅雯  网址：www.erichfund.com  （36）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层  法定代表东说念主：陶怡  客户服务电话：400-700-9665  揣度东说念主：杨樾  网址：www.howbuy.com  （37）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  法定代表东说念主：王翔  客户服务电话：400-820-5369  揣度东说念主：骆皖  网址：www.jiyufund.com.cn  （38）上海利得基金销售有限公司                 海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东说念主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     揣度东说念主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn     （39）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     法定代表东说念主：燕斌     客户服务电话：400-118-1188     揣度东说念主：陈东     网址：www.66liantai.com     （40）上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     法定代表东说念主：沈茹意     客户服务电话：021-68889283     揣度东说念主：郑经枢     网址：www.pyfunds.cn     （41）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼     法定代表东说念主：其实     客户服务电话：400-1818-188     揣度东说念主：王超     网址：www.1234567.com.cn     （42）上海万得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  法定代表东说念主：王廷富  客户服务电话：400-799-1888  揣度东说念主：朱迪  网址：www.520fund.com.cn  （43）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入住深证市 前海商务布告有限公司）  办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710-711  法定代表东说念主：戴媛  客户服务电话：400-000-5767  揣度东说念主：原萱  网址：www.xintongfund.com  （44）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法定代表东说念主：张虎  客户服务电话：400-004-8821  揣度东说念主：潘媛  网址：www.taixincf.com  （45）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦  办公地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦  法定代表东说念主：刘明军  客户服务电话：4000-890-555  揣度东说念主：郑骏锋  网址：www.tenganxinxi.com  （46）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：凌顺平    客户服务电话：952555    揣度东说念主：费超超    网址：www.5ifund.com    （47）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东说念主：肖雯    客户服务电话：020-89629066    揣度东说念主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金管制东说念主不错根据关联法律法例的要求，遴聘其他顺应要求的机构销售本 基金，并在基金管制东说念主网站公示。 二、登记机构    称号：海富通基金管制有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    世界统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    揣度东说念主：李杉 三、出具法律观念书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  揣度东说念主：陈颖华  经办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（寥落鄙俚合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  扩充事务合伙东说念主：邹俊  经办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  揣度东说念主：倪益             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                  第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 9 月 4 日经中国证券监督管制委员会证监许可〔2020〕2158 号文准予注册召募，由基金管制东说念主依照《基金法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》、 《信息败露办法》、基金合同过火他关联轨则召募。召募期自 2021 年 3 月 2 日 起至 2021 年 6 月 1 日止，共召募 363，512，667.24 份基金份额，灵验认购户数为           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2021 年 6 月 3 日肃肃见效。   《基金合同》见效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按期呈报中给以 败露；连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个职业日内向中 国证监会呈报并提议处置决议，如不时运作、更动运作形势、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主 在公司网站或其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的闲居交易日的交易时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其 他寥落情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的支援，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 7 月 5 日怒放申购、赎回业务。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者更动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或更动 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 值为基准进行规画；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行支援。基金管制东说念主 必须在新执法运转实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 四、申购与赎回的步调   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步调，在怒放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理经由，则赎回款 项划付时刻相应顺延。   基金管制东说念主应以交易时刻终局前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他形势查询央求的说明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销 售机构如实招揽到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于央求的说明情况，投资者应实时查询。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金管制东说念主不错在法律法例和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时刻 进行支援，并在支援实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告 并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10，000 元（含申购费）； 基金管制东说念主可根据市集情况，支援本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）。 持有东说念主因赎回、更动等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采选上述措施对基金限度给以控 制。具体见基金管制东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在支援前依照《信息败露办法》的关联轨则在 轨则媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集推广、 销售、登记等各项用度。 际说明金额细目每笔申购所适用的费率并分别规画。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                    申购费率           M≥500 万元               按笔收取，1000元/笔           M＜100 万元                   0.60% 有东说念主赎回基金份额时收取。对于不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并全额计入基金财产；对于不时持有期不少于 7 日的投资者收取的赎 回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其 他必要的手续费。   赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                                   赎回费率     持有期（Y）                        A类基金份额            C类基金份额        Y＜7天              1.50%               1.50%        Y≥30天              0%                  0% 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介 上公告。               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作标准苦守联系法律法例以及 监管部门、自律执法的轨则。 无执行性不利影响的前提下，基金管制东说念主不错根据市集情况制定基金促销磋商， 按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求 履行必要手续后，基金管制东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 七、申购份额与赎回金额的规画   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际说明金额细目每次申购所适用的费率并分别规画，规画公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入形势保留到极少点后 2 位。申购份额以四舍五入形势保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 可得到的申购份额为：   申购用度=5，000×0.60%/（1+0.60%）=29.82 元   净申购金额=5，000-29.82=4，970.18 元   申购份额=4，970.18/1.1280=4，406.19 份   即：该投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可得回 4，406.19 份 A 类基金份 额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。规画公式如下：               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回费、赎回金额以四舍五入形势保留极少点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   举例：某基金份额持有东说念主理有本基金 10，000 份 A 类基金份额 7 天后（未满 金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1480=11，480.00 元   赎回用度=11，480.00×0.10%=11.48 元   净赎回金额=11，480.00-11.48=11，468.52 元   即：某基金份额持有东说念主理有 10，000 份本基金 A 类基金份额 7 天后（未满 30 天）赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则 可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。   T 日的基金份额净值在今日收市后规画，并在 T+1 日公告。遇寥落情况，经 履行顺应步调，不错顺应蔓延规画或公告。规画公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   本基金种种基金份额净值的规画，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 毁灭。 益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 并最迟于支援实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相侧目 50%皆集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务 的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先遴聘 将当日可能未获受理部分给以毁灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应及 时规复赎回业务的办理并公告。 十一、多数赎回的情形及处理形势   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 更动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更动中转入央求份额 总和后的余额）越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按闲居赎回步调扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被毁灭。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主越过上一怒放日基 金总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管制东说念主可 以宽限办理赎回央求。基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总 份额 10%的前提下，优先说明其他赎回央求东说念主（以下简称“小额赎回央求东说念主”）的 赎回央求：若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日给以全部说明，则基金管制东说念主在 仍可接受赎回央求的鸿沟内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例说明，对大额赎 回央求东说念主未予说明的赎回央求宽限办理；若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未 予全部说明，则基金管制东说念主对小额赎回央求东说念主的赎回央求按比例说明，对未说明 的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回申 请）宽限办理。宽限办理的赎回央求适用本条文定的宽限赎回或取消赎回的执法： 遴聘取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被毁灭；遴聘宽限赎回的，当日未 获处理的赎回央求将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止。宽限 的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基 金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推。同期，基金管制东说念主应当对宽限办理 的事宜在轨则媒介上刊登公告。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个职业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他形势在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值。 间，依照《信息败露办法》的关联轨则，最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值；也不错 根据执行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布 再行怒放的公告。 十三、基金更动   基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管制东说念主管制且灵通更动的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定 的更动费，联系执法由基金管制东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定 并公告，并提前通知基金托管东说念主与联系机构。 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易场面或者交易形势进行份额转让的央求并由登记机构          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理接收、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   接收，是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的接收东说念主接收；   捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制扩充，是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于顺应条件 的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的步调收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的步调收取转托管费。 十七、按期定额投资磋商   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资磋商，具体执法由基金管制东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定 额投资磋商最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法例或基金合同另有轨则的除外。   如联系法律法例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东说念主将制定和实施相应的业务执法。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或联系公告。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                第九部分 基金的投资 一、投资标的   在适度风险的基础上，力图完了基金资产的历久厚实升值。 二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支柱债券、政府支柱机构 债券、方位政府债券、可交换债券、可更动债券（含分离交易可转债））、资产 支柱证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含公约进款、按期进款过火他银 行进款）、货币市集器用、股票（包括主板、中小板、创业板以过火他照章刊行 上市的股票）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA。 信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行适 当步调后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 本基金对股票资产的投资比例不越过基金资产的 20%；本基金持有现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，对股票资 产的投资比例不越过基金资产的 20%。在此拘谨下，本基金基于风险平价表面寻 找股债的相对价值，从而完了股债轮动配置。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   类属配置包括国债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、 中期单据等固定收益品种之间的配置。本基金根据各品种的流动性、收益性以及 信用风险等细目各子类资产的配置权重。类属配置主要根据各部分的利差的扩大 及收窄分析，增持相对低估、价钱将高潮的类属，减持相对高估、价钱将下降的 类属，借以取得较高的总答复。   债券投资主要采选利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略，力 求在适度种种风险的基础上获取厚实的收益。   （1）利率策略   利率策略主如果根据对宏不雅经济环境判断，瞻望市集利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而细目组合的合座久期，灵验适度基金资产风险。当 瞻望利率高潮时，顺应裁汰投资组合的标的久期，瞻望利率水平攻讦时，顺应延 长投资组合的标的久期。   （2）信用策略   信用策略主如果根据不同信用等第资产的相对价值，细目资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，细目信用债的投资策略。本基金将分 别接纳基于信用利差弧线变化策略和基于自身信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及联系市集的变化，判断信用利差弧线的变化，另 一方面将分析债券市集的市集容量、市集局势预期、流动性等因素对信用利差曲 线的影响，详细种种因素细目信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用 券的执行信用风险，并寻求糜费的收益补偿。另外，评级体现将从动态的角度， 分析刊行东说念主的资产欠债气象、盈利才智、现金流、运筹帷幄厚实性等重要因素，进而 瞻望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   （3）收益率弧线策略             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管制，细目组合期限结构的分 布形势，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在历久、中期 和短期债券间进行动态支援，在保持组合一定流动性的同期，不错从历久、中期、 短期债券的价钱变化中赢利。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等形势融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作形势。本基金将对回购利 率与债券收益率、进款利率等进行相比，判断是否存在利差套利空间，从而细目 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管制东说念主将严格适度信用风险及流 动性风险。   本基金投资资产支柱证券将详细探究市集利率、刊行条目、支柱资产的组成 及质料、提前偿还率等因素，研究资产支柱证券的收益和风险匹配情况，在严格 适度风险的基础上遴聘投资对象，追求厚实收益。   可更动债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管制东说念主将对可更动债券和可交换债券的价值进行评估。对于可转 换债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分析和公 司基本面分析。通过以上分析，用功遴聘债券价值有一定撑持、安全性和流动性 较好，而且刊行东说念主成长性精好意思的品种进行投资。   （1）量化选股策略   本基金接纳量化选股方法构建股票组合，以价值投资看成核情怀念，通过量 化模子构建多因子 alpha 模子。具体来说，海富通多因子 alpha 模子的因子不错 归为以下几大类：估值（Value），盈利（Profit），成长（Growth），市值（Size）， 动量（Momentum），流动性（Liquidity）。海富通多因子 alpha 模子利用历久积 累的因子数据库，而且不断挖掘新的灵验因子，以价值投资为核情怀念，使用量 化投资方法，科学客不雅的构建多因子 alpha 模子。基金司理根据市集气象过火变 化作出一定的前瞻性判断，当令支援种种因子的组成过火权重。   （2）风险估测模子——灵验适度预期风险            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金将利用风险瞻望模子平和应的适度措施，灵验适度投资组合的预期投 资风险，并用功将投资组合的完了风险适度在标的鸿沟内。   （3）交易成本模子——适度交易成本以保护投资事迹   本基金的交易成本模子既探究固定成本，也探究交易的市集冲击效应，以减 少交易对事迹酿成的负面影响。在适度交易成本的基础上，进行投资收益的优化。   本基金的流畅受限证券投资策略将本着价值投资的理念和严谨的立场，从企 业的基本面起程，结合市集改日走势的研判，动态评估企业投资价值。并在锁定 期终局后，根据证券的内在投资价值和成长性的判断，结合市集环境的分析，选 择顺应的时机卖出。 四、投资决策依据和步调   （1）投资决策须顺应关联法律、法例和基金合同的轨则；   （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师各自零丁完成相应 的研究呈报，为投资策略提供依据。   本基金接纳投资决策委员会指挥下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 按期或不按期就投资管制业务的首要问题进行磋磨。基金司理、分析师、交易员 在投资管制过程中既密切合营，又职业明确，在各自职责内按照业务步调零丁工 作并合理地彼此制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业管制法例， 决定公司针对市集环境首要变化所采选的对策；决定投资决策步妥协风险适度系 统及作念出必要的支援；对旗下基金首要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司关联规章轨制授权鸿沟内，对首要投资进行审 查批准；而且根据基金合同的关联轨则，在组合事迹相比基准的基础上，制定各 组结伴产和行业配置的偏差度方针。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略观念、债券配置策略及行业配置观念。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）按期不按期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师观念的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是指挥各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所细方针资产/行业 配置策略以及偏差度方针，在充分听取策略分析师宏不雅配置观念、股票分析师行 业配置观念及固定收益分析师的债券配置观念的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管制组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险管制部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与适度。   （8）风险管制部负责完成里面基金事迹评估，并完成关联评价呈报。   投资决策委员会有权根据市集变化和执行情况的需要，对上述投资管制步调 作念出支援。 五、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票资产 的投资比例不越过基金资产的 20%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （5）本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA，信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （6）本基金投资于 AA 信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 20%， 投资于 AA+信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 70%，投资于 AAA 信用 评级的信用债比例不低于信用债资产的 30%；   （7）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；进入世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券限度的 10%；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支柱 证券，不得越过其种种资产支柱证券算计限度的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资步调，应 在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金管制东说念主管制的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%； 皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定 的寥落投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东说念主之 外的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述轨则 投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行支援，但法律法例或中国证 监会轨则的寥落情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或支援上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应步调后，则本基金投资不再受联系限制或按支援后的轨则扩充，但须提 前公告。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、执行 适度东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先原则，谨防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱扩充。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 法例给以败露。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行顺应步调后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则 扩充。 六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证中信证券量化债股联动稳当策略指数收益率 ×95%+银行活期进款利率（税后）×5%。   中证中信证券量化债股联动稳当策略指数由中证指数有限公司编制及发布， 接纳风险平价模子和方法，结合动态战术支援策略，对债券和股票资产进行权重 分拨，从而完了在严格适度组合风险的基础上，改善组合的风险支援后收益。   本基金与中证中信证券量化债股联动稳当策略指数均使用“风险平价表面” 看成投资策略的中枢逻辑，因此选用该指数看成事迹相比基准能够客不雅、合理地 反应本基金的风险收益特征。此外，本基金投资于现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，因此将事迹相比基准定为“中证中信证券量 化债股联动稳当策略指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%”顺应本 基金的居品特性。   若改日法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广大接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准 罢手发布，本基金管制东说念主不错依据爱护投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主 协商一致并报中国证监会备案后，顺应支援事迹相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。 七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。 八、基金管制东说念主代表基金期骗鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。 十、投资组合呈报      基金管制东说念主的董事会及董事保证本呈报所载尊府不存在不实记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和无缺性承担个别及连带职业。      基金托管东说念主中信证券股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 12 月 内容不存在不实记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合呈报所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，开始于《海富通策略收益 债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度呈报》。                                                占基金总资产 序号           样式              金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                     13，029，313.00        12.73               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书      其中：债券                       83，418，162.17           81.49      资产支柱证券                                  -               -      其中：买断式回购的买入返售                                              -               -      金融资产                                                      占基金资产净 代码   行业类别                     公允价值（元）                                                      值比例（％） A    农、林、牧、渔业                        315，032.00          0.34 B    采矿业                           2，303，681.00          2.50 C    制造业                           5，009，929.00          5.43      电力、热力、燃气及水分娩和供 D                                  1，669，688.00          1.81      应业 E    建筑业                                         -           - F    批发和零卖业                          340，302.00          0.37 G    交通运载、仓储和邮政业                   1，029，574.00          1.12 H    住宿和餐饮业                                      -           -      信息传输、软件和信息时刻服务 I                                    332，040.00          0.36      业 J    金融业                           2，029，067.00          2.20 K    房地产业                                        -           - L    租出和商务服务业                                    -           - M    科学研究和时刻服务业                                  -           - N    水利、环境和众人设施管制业                               -           - O    住户服务、修理和其他服务业                               -           - P    训导                                          -           -                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 Q        卫生和社会职业                                        -              - R        文化、体育和文娱业                                      -              - S        详细                                             -              -          算计                               13，029，313.00          14.13 本基金本呈报期末未持有港股通股票。                                                             占基金资产 序号        股票代码       股票称号     数目(股)      公允价值(元)                                                             净值比例(％)                                                             占基金资产净 序号                 债券品种             公允价值（元）                                                             值比例（％）          其中：政策性金融债                                      -              -                        海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                                                                     占基金资 序号         债券代码          债券称号       数目（张）          公允价值(元)          产净值比                                                                     例（％）                             二)                            永续债                            永续债 投资明细 本基金本呈报期末未持有资产支柱证券。 本基金本呈报期末未持有贵金属。 本基金本呈报期末未持有权证。 本基金本呈报期末未持有股指期货。 根据合同轨则，本基金不投资股指期货。               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 本基金本呈报期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 在本呈报编制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策步调顺应联系法律法例、基金合同及公 司轨制的轨则。 除上述主体外，基金管制东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案造访，或在本呈报编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 外的股票。 序号         称号                    金额（元）                                                 占基金资产净 序号      债券代码          债券称号      公允价值(元)                                                 值比例（％）           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金本呈报期末前十名股票中未存在流畅受限情况。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。     基金管制东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表                         净值增长    事迹相比    事迹相比基                净值增    阶段                   率步调差    基准收益    准收益率标    ①-③      ②-④                长率①                          ②      率③      准差④ 日（基金合同 见效日）至          2.13%    0.07%   2.09%    0.05%   0.04%    0.02% 日至 2022 年      -2.82%   0.14%   0.82%    0.09%   -3.64%   0.05% 日至 2023 年      1.07%    0.10%   2.58%    0.07%   -1.51%   0.03% 日（基金合同 见效日）至          3.98%    0.12%   9.69%    0.09%   -5.71%   0.03%                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                         净值增长    事迹相比    事迹相比基                净值增    阶段                   率步调差    基准收益    准收益率标    ①-③      ②-④                长率①                          ②      率③      准差④ 日（基金合同 见效日）至          1.96%    0.07%   2.09%    0.05%   -0.13%   0.02% 日至 2022 年      -3.11%   0.14%   0.82%    0.09%   -3.93%   0.05% 日至 2023 年      0.74%    0.10%   2.58%    0.07%   -1.84%   0.03% 日（基金合同 见效日）至          2.94%    0.12%   9.69%    0.09%   -6.75%   0.03% 二、 自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基 准收益率变动的相比     （2021 年 6 月 3 日至 2024 年 9 月 30 日）               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2021 年 6 月 3 日至 2024 年 9 月 30 日）   注：本基金合同于 2021 年 6 月 3 日见效。按基金合同轨则，本基金自基金 合同见效起 6 个月内为建仓期。建仓期终局时本基金的各项投资比例已达到基金 合同第十二部分（二）投资鸿沟、（四）投资限制中轨则的各项比例。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书               第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的督察和刑事职业   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事职业外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章毁灭或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书           第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场面的交易日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非交易日。 二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。 三、估值原则   基金管制东说念主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加支援地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应接纳最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交易日的报价不成简直反应公允价值的，叮咛报价进行支援，细目公允价 值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值时刻细目公允价值。接纳估值时刻细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 使潜在估值支援对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值 进行支援并细目公允价值。 四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及首要变化因素， 支援最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可更动债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻细目公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支柱证券，接纳估值时刻细目公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经支援的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛市集报价进行支援以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值时刻细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值时刻细目公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作标准苦守联系法律法例以及监管部 门、自律组织的轨则。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的规画结果对外给以公布。如由此给基金份额持有东说念主 和基金酿成损失以及因该交易日基金资产净值规画顺延舛讹而引起损失的，由基 金管制东说念主负责赔付。 五、估值步调           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 净值除以当日该类基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急支援机制。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应每个职业日规画基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主对外公布。 六、估值舛讹的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛讹 的职业东说念主应当对由于该估值舛讹遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹职业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职业方承担； 由于估值舛讹职业方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛讹职业方对径直损失承担补偿职业；若估值舛讹职业方也曾积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有糜费的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 任。估值舛讹职业方叮咛更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职业方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 而且仅对估值舛讹的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职业方仍叮咛估值舛讹负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的欠妥 得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值舛讹职业方。   （4）估值舛讹支援接纳尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的形势。   估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因细目估值舛讹的职业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值规画出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）当种种基金份额的基金份额净值规画差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担 的职业，经说明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐职业方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制 东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主规画的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 说明后公告，由此给种种基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的轨则对 投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主 与基金托管东说念主按照舛讹进程各自承担相应的职业。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额的基金份额净值的规画结果， 固然屡次再行规画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的规画结果对外公布，由此给种种基金 份额的基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致种种基金份额的基金份额净值规画舛讹而引起的种种基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。 七、暂停估值的情形 商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的说明          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责规画，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个怒放日交易终局后规画当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 规画结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给以公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 十、寥落情况的处理方法 差不看成基金资产估值舛讹处理。 公司发送的数据舛讹等，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然也曾采选必要、顺应、合 理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金管 理东说念主和基金托管东说念主辞退补偿职业，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要 的措施排斥或缓慢由此酿成的影响。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金种种份额默许的收益分拨形势是现金分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成彼此零丁、互不影响；投资者不同基金交易账户竖立的基金分成彼此零丁、 互不影响；若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分拨； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面 值；   在顺应法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无执行不利影响 的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分拨原则和支付形势进行支援，不需召开基 金份额持有东说念主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。 四、收益分拨决议           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形势等内容。 五、收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的规画方法，依照《业务执法》扩充。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提步妥协支付形势   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的形势于次月首日 起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的形势于次月首日 起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，自动于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性 划出，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。基金销售服务费由基金管制东说念主代收， 基金管制东说念主收到后按照联系公约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东说念主服 务等各项用度。销售服务费使用鸿沟不包括基金召募期间的上述用度。 议轨则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关联轨则编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的形势说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管制轨则》、《基金合同》过火他关联轨则。联系法律法例对于 信息败露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。 二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信 息通过顺应中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息 败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金 投资者能够按照《基金合同》约定的时刻和形势查阅或者复制公开败露的信息资 料。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概要 基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体步调，说明基金居品的特性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变 更的，基金管制东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品尊府概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 尊府概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示 性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 料概要、《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金居品尊府概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在轨则网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规画形势及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管制东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在轨则网站上，并将年度呈报指示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在轨则网站上，并将中期呈报指示性公告登载在轨则报刊上。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金管制东说念主应当在季度终局之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在轨则网站上，并将季度呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按期呈报“影响投资者决 策的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的寥落情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行适度东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 形势和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集精粹传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清爽， 并将关联情况立即呈报中国证监会。   （九）计帐呈报          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在轨则网站上， 并将计帐呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）资产支柱证券的投资情况   本基金投资资产支柱证券，基金管制东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中败露 其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和呈报期内 所有的资产支柱证券明细。基金管制东说念主应在基金季度呈报中败露其持有的资产支 持证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十三）中国证监会轨则的其他信息 六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息 败露内容与风物准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期呈报、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金 计帐呈报等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面 或电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的简直、准确、无缺、实时。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介败露信息，然则其他众人媒介不得早于轨则媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律观念书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主栽种信息败露服务的质料。具体要求应当顺应中 国证监会及自律执法的联系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息败露的情形 资产价值时；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个职业日内聘 请侧袋机制启用日发表观念且顺应《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务 所进行审计并败露专项审计观念。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求越过前一怒放日 主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管制东说念主规画各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探究主袋账户资产。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的支援，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主叮咛主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应顺应《企业管帐准则》的联系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等形势规复流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等形势， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘任顺应 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。 七、侧袋机制的信息败露            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息 败露形势和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金按期呈报中败露呈报期内侧袋账 户联系信息，基金按期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，叮咛呈报期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度呈报败露等发表审计观念。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资情怀和交易轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集前程、时刻更新、财务气象、新址品研究斥地等都会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能着落， 或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 料想的变化。固然基金不错通过投资种种化来分布这种非系统风险，但不成皆备 幸免。额外地，如果上市公司涉嫌财务垄断、内幕交易、关联交易等情形，或被 监管部门处罚，将严重损伤持有东说念主利益。 胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的 保值升值。 （二） 信用风险            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   当基金持有的债券、单据的刊行东说念主违约，不按时偿付本金或利息时，或交易 敌手违约时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括： 或回购交易中融资方违约无法按时支付回购本金和利息所带来的违约风险。 气象恶化、偿债才智攻讦等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用等第的风 险，从而导致债券价钱下降的风险。 简直反应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价钱 着落的风险。 于交易敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的证 券或价款而产生损失，或导致基金不成实时收拢市集契机，对投资收益产生影响。 （三） 管制风险   基金管制东说念主的专科技能、研究才智及投资管制水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管制东说念主的投资管制轨制、风险管制和里面适度轨制是否健全，能否有 效谨防说念德风险和其他合规性风险，以及基金管制东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。   此外，在基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交易 的闲居进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管制 东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 （四） 操作或时刻风险   基金的联系当事东说念主在各业务步调的操作过程中，可能因里面适度不到位或者 东说念主为因素酿成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易舛讹和诈骗等。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   此外，在怒放式基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响交易的闲居进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基 金管制东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 （五） 合规性风险   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例或基金合同关联轨则的风险。 （六） 模子风险   指在臆测资产价值、市集分析和风险臆测中接纳了舛讹的臆测方法或遴聘了 不适合的模子而导致投资结果不细目风险。 （七） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行转移关联的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等方针对利率风险的权衡是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬告或蝶形等非平行变化， 并导致久期等方针无法全面反应利率风险的简直水平。久期交流的货币市集器用 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位片晌会产 生较大的各别。 （八） 杠杆放大风险   本基金或接纳杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险均会相应加多，额外是，当收益率的执行走势与预期走势相悖 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 （九） 流动性风险   我国证券市集看成新兴转轨市集，市荟萃座流动性风险较高。为了克服流动 性风险，本基金将在宝石分布化投资的基础上，通过一系列风险适度方针加强对 流动性风险的追踪、谨防和适度，但基金管制东说念主并不保证皆备幸免此类风险。           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   怒放式基金要随时叮咛投资者的赎回，如果基金资产不成马上转动成现金， 或者变现为现金时冲击成本较高，使资金净值产生不利的影响，都会给基金资产 酿成较大的损失的风险，影响基金运作和收益水平。基金投资组合中的债券会因 种种原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的扩充难度提高，买入成本或变现 成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基金仓位支援和资产变现穷苦， 加重流动性风险。尤其是在发生多数赎回时，如果基金资产变现才智差，可能会 产生基金仓位支援的穷苦，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不越过 3 个月运转办理申购、赎回，怒放 日为上海证券交易所、深圳证券交易所的闲居交易日，具体办理时刻为上海证券 交易所、深圳证券交易所闲居交易日的交易时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。详见本招募说 明书“八、基金份额的申购与赎回”。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主可 以详细利用备用的流动性风险管制器用以减少或叮咛基金的流动性风险，投资者 可能濒临基金申购央求被断绝或暂停接受、赎回央求被暂停接受、赎回款项被延 缓支付、多数赎回央求被宽限办理、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金的投资鸿沟包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支柱债券、政府支柱机构 债券、方位政府债券、可交换债券、可更动债券（含分离交易可转债））、资产 支柱证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含公约进款、按期进款过火他银 行进款）、货币市集器用、股票（包括主板、中小板、创业板以过火他照章刊行 上市的股票）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。因此，本基金濒临的流动 性风险主要开始于持仓债券的流动性风险，即由于债券流动性欠安、发生信用风 险事件或顶点情况下发生违约事件，从而对标的资产变现以及闲居的申购赎回产 生径直或波折的影响。债券流动性受到债券刊行东说念主天赋、市集配置偏好、资金面 等因素的影响。           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、超短期融资券、银行进款、同 业存单等金融器用的流动秉性况相对较好，低信用评级次级债等金融器用的流动 秉性况相对较差；但由于市集利率环境的变化，刊行主体信用天赋的恶化等各方 面原因也可能导致部分信用债、资产支柱证券等品种濒临流动性相对较差的情况。 如果市集短时刻内资金面发生较大变化，而组合自身杠杆比率较高且所投资的标 的流动秉性况较差；或基金濒临较大比例赎回，则可能会影响到基金资产的流动 性和投资收益。   根据《流动性风险管制轨则》，基金管制东说念主需根据基金投资东说念主结构支援基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现才智与投资者赎回需求 相匹配。基金管制东说念主将密切监控投资组合流动性风险方针，实时支援组合持仓结 构，严格适度组合杠杆比率，限制流动性受限资产比例等。   （1）多数赎回的认定   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 更动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更动中转入央求份额 总和后的余额）越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   （2）多数赎回的处理形势   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。 闲居赎回步调扩充。 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被毁灭。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管制东说念主不错 宽限办理赎回央求。基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份 额 10%的前提下，优先说明其他赎回央求东说念主（以下简称“小额赎回央求东说念主”）的赎 回央求：若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日给以全部说明，则基金管制东说念主在仍 可接受赎回央求的鸿沟内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例说明，对大额赎回 央求东说念主未予说明的赎回央求宽限办理；若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未予 全部说明，则基金管制东说念主对小额赎回央求东说念主的赎回央求按比例说明，对未说明的 赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求） 宽限办理。宽限办理的赎回央求适用本条文定的宽限赎回或取消赎回的执法：选 择取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被毁灭；遴聘宽限赎回的，当日未获 处理的赎回央求将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止。宽限的 赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金 份额净值为基础规画赎回金额，依此类推。同期，基金管制东说念主应当对宽限办理的 事宜在轨则媒介上刊登公告。 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个职业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （3）多数赎回的公告   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他形势在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   本基金在濒临大限度赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险，投 资者将濒临其赎回央求被断绝或宽限办理、赎回款项被减速支付、多数赎回央求 被宽限办理、濒临赎回成本或申购成本较高等风险。   如果出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公正对待的前提下，可实施备用的流动性风险管制器用，包括但不限于暂停接受             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 赎回央求、减速支付赎回款项、宽限办理多数赎回央求、暂停基金估值、收取短 期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等，看成特定情形下基金管制东说念主流动性风险 管制的辅助措施，同期基金管制东说念主应时刻谨防可能产生的流动性风险，对流动性 风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管制器用时， 有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。 （十） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券市集广大礼貌等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险 之间的匹配历练。 （十一） 特定风险 特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主鸿沟内流畅转让，该品种的流动性 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产支柱证券可能给组结伴产净值 带来一定的风险。另外，资产支柱证券还濒临提前偿还和宽限支付的风险。 换债券市集的流动性风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以 及在转股期或换股期不成转股或换股的风险等。   以上所述因素可能会给本基金投资带来寥落交易风险。 （十二） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁按期的非公斥地行股票，按监管机构或行业协会关联轨则 细目公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需探究该估值形势对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而濒临流动性风险以及流动性受限期 间内证券价钱大幅着落的风险。 （十三） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在于有 效庇荫并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和更动，仅主袋账户份额闲居怒放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金按期呈报中败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的职业。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主规画各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 探究主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 （十四） 其他风险 方面不完善而产生的风险；         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 管制东说念主自身径直适度才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管制东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在轨则媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律观念书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在轨则网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在轨则报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存        海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容撮要 一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回与更动申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在顺应关联法律、法例的前提下，制订妥协救关联基金认购、申购、 赎回、更动、按期定额投资和非交易过户等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备糜费的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄形势管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则规画并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，履行信息败露 及呈报义务；   （12）保守基金生意机要，不透露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 向他东说念主透露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时刻发出，而且 保证投资者能够按照《基金合同》轨则的时刻和形势，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担职业；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备糜费的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他关联轨则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金坚硬的与基金关联的首要合同及关联凭证；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及 其他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主透露， 但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主规画的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具观念，说 明基金管制东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 轨则进行；如果基金管制东说念主有未扩充《基金合同》及《托管公约》轨则的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以 上；   （12）从基金管制东说念主或其委用的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的轨则监督基金管制东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，快乐担赔 偿职业，其补偿职业不因其退任而辞退；            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步妥协执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，以届 时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更动基金运作形势；   （5）支援基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬谢步调或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步调；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、支援本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费形势或支援基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及执法进行支援；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会 许可的鸿沟内支援关联认购、申购、赎回、更动、基金交易、非交易过户、转托 管等业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形势 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得攻击、抵制。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知形势 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步妥协表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信形势、委用的公证机关过火联 系形势和揣度东说念主、表决观念寄交的截止时刻和收取形势。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主细目。基金管制东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主期骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 持有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证明顺应法律法例、《基金合 同》和会议通知的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证贯通， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他形势在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职业日内连 续公布联系指示性公告；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知轨则的形势收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 通知不参加收取表决观念的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的委用东说念主理有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面形势授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权形势不错接纳书 面、网罗、电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东说念主细目并在会议通知中 列明；在会议召开形势上，本基金亦可接纳其他非现场形势或者以现场形势与非 现场形势相结合的形势召开基金份额持有东说念主大会，会议步调比照现场开会和通信 形势开会的步调进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他 形势进行表决，具体形势由会议召集东说念主细目并在会议通知中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定步调细目 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和揣度形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更动基金运作形势、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外 决议通过方为灵验。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会采选记名形势进行投票表决。   采选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提交 顺应会议通知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议通知轨则的表决观念视为灵验表决，表决观念磨蹭不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接纳 通信形势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的寥落约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监 管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改妥协救，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐形势   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律观念书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在轨则网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在轨则报刊上。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议处置形势   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如不肯或者不成通过协商、妥协处置的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力。 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，爱护基金份额持有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的关联轨则）统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第二十一部分 基金托管公约的内容撮要 一、托管公约当事东说念主    称号：海富通基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东说念主：路颖    成立日历：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 2003 48 号    组织体式：有限职业公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期间：不时运筹帷幄    运筹帷幄鸿沟：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务    称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号    广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    成立时刻：1995 年 10 月 25 日    批准设立机关：国度工商总局    批准设立文号：100000000018305    组织体式：股份有限公司（上市）    注册成本：14，820，546，829 元东说念主民币          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   运筹帷幄鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资盘考；与证券交易、证券投资行为关联的财务参谋人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产管制；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。   存续期间：无尽期 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动期骗监督权 金投资鸿沟进行监督。   本基金的投资鸿沟包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支柱债券、政府支柱机构 债券、方位政府债券、可交换债券、可更动债券（含分离交易可转债））、资产 支柱证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含公约进款、按期进款过火他银 行进款）、货币市集器用、股票（包括主板、中小板、创业板以过火他照章刊行 上市的股票）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA。 信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行适 当步调后，不错将其纳入投资鸿沟。   在建仓完成后，本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金对 股票资产的投资比例不越过基金资产的 20%；本基金持有现金或者到期日在一年 以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应顺应以下轨则：   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票资产 的投资比例不越过基金资产的 20%；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不越过该证券的 10%，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA，信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果；   （6）本基金投资于 AA 信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 20%， 投资于 AA+信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 70%，投资于 AAA 信用 评级的信用债比例不低于信用债资产的 30%；   （7）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；进入世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券限度的 10%；   （11）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始 权益东说念主的种种资产支柱证券，不得越过其种种资产支柱证券算计限度的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资步调，应 在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金持有一家 上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管 理东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；皆备按照关联指数的组成比例          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的寥落投资组合可不受前述比 例限制；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东说念主之 外的因素致使基金不顺应该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（12）、（15）、（16）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述轨则 投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行支援，但法律法例或中国证 监会轨则的寥落情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或支援上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应步调后，则本基金投资不再受联系限制或按支援后的轨则扩充，但须提 前公告。 投资不容行动通过过后监督形势进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不正派的证券交易行为；         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、执行 适度东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先原则，谨防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱扩充。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行顺应步调后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则 扩充。 名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 形势。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集遴聘交易对 手；基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算形势进行交易。基金托管东说念主不合本基金参与 银行间市集交易的交易敌手和交易结算形势进行监控。如基金管制东说念主在基金投资 运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东说念主 招供全市集交易敌手。 行的支付才智等触及到进款银行遴聘方面的风险。本基金的基金管制东说念主根据相应 执法细目进款银行，本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用 风险而酿成的损失机由联系职业东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行存 款的进款银行进行监控。   （1）基金管制东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会联系轨则，明 确基金投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险适度轨制，防 范流动性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否 慑服联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不皆备一致，包括 经中国证监会批准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明 确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管制东说念主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险适度 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金管制东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个职业日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有糜费的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个职业日内，以书面或其他两边招供的形势进行说明。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管制东说念主应保证上述信息的简直、无缺，并于拟扩充投资指示前将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有糜费的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券有 关问题的通知》轨则，对基金管制东说念主是否慑服法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或谨防措施进行补 充书面说明，并保留搜检基金管制东说念主风险管制部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估呈报等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充关联指示。 因断绝扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职业，并有权报 告中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职业。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值规画、种种基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 细目、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过火他运作违背法律法例、                                  《基 金合同》、本托管公约过火他关联轨则时，应实时以书面体式通知基金管制东说念主限 期纠正，基金管制东说念主收到通知后应不才一个职业日前实时查对，并以书面体式向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金管制东说念主应补偿因其违背法律法例、行业自律性轨则或《基金 合同》或本托管公约过火他关联轨则而致使投资者和基金托管东说念主遭逢的损失。   对于依据交易步调尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关联法律法例轨则或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝扩充，立即通知基金管制东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易步调也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背关联法律法例或者违背《基金合同》约 定的，应当立即通知基金管制东说念主，并呈报中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时刻内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管制东说念主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违章行动，应立即呈报中国证监会，同期 通知基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无正派原理，断绝、扼制基金托管东说念主根据本公约轨则期骗监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 投资所需账户、复核基金管制东说念主规画的基金资产净值和种种基金份额净值、根据 基金管制东说念主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他关联轨则时，基金管制东说念主应 实时以书面体式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对确 认并以书面体式向基金管制东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规 按期限内实时改正。在上述限期内，基金管制东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查 行动，包括但不限于：提交联系尊府以供基金管制东说念主核查托管财产的无缺性和真 实性，在轨则时刻内恢复基金管制东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应呈报中国证监会。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行动，应立即呈报中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东说念主无正派原理，断绝、扼制基金管制东说念主根据本公约轨则期骗监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东说念主提议警告仍不改正的，基金管制东说念主应呈报中国证监会。 四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 律法例、《基金合同》及本公约另有轨则，不得自走运用、刑事职业、分拨基金的任 何财产。 户，联系开户用度由基金资产承担。 算，确保基金财产的无缺与零丁。 关当事东说念主细目到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东说念主应实时通知基金管制东说念主采选措施进行催收。基金管制东说念主未实时催收给 基金财产酿成损失的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基 金托管东说念主对此不承担任何职业。 财产，或交由证券公司负责计帐交收的基金财产过火收益，若由于该等机构或该 机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的原因给基金财产酿成的损失等，基金托 管东说念主不承担职业。 托第三东说念主托管基金财产。   （二）《基金合同》见效前召募资金的验资和入账 账户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满或基金管制东说念主文书罢手召募时，募 集的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运 作办法》等关联轨则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主开立的基金托管账户，由基金管制东说念主在法按期限内聘任顺应《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。 东说念主或联系机构按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管制 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 管制暂行条例》、《对于大额现金支付管制的通知》、《支付结算办法》以过火 他联系轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管制 证券登记结算有限职业公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦 不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行为。 管制东说念主负责。 的，触及联系账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管制   《基金合同》见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得进入世界银 行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的关联轨则，以基金的口头在中央国债登记结算 有限职业公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。基金管 理东说念主负责完成银行间债券市集准入备案，基金托管东说念主提供必要的配合。   （六）其他账户的开立和管制 的轨则，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本公约的约定协商后 开立。新账户按关联轨则使用并管制。 理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管制   基金投资银行按期进款应由基金管制东说念主与进款银行总行或其授权分行坚硬 总体合营公约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管制东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责督察。   本基金投资银行进款时，基金管制东说念主应当与进款银行坚硬具体进款公约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形势、支取形势、账户管制等细 则。进款公约须约定将托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户， 任何情况下，进款银行都不得将进款本息划往任何其他账户。   为谨防寥落情况下的流动性风险，按期进款公约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按期进款存续期间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的简直、准确。   （八）基金财产投资的关联有价凭证的督察   什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东说念主理有， 基金托管东说念主承担督察职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验适度的 证券不承担督察职业。   （九）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的 首要合同及关联凭证。基金管制东说念主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有轨则外，基金 管制东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方持有两份以上 的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。首要合同的 督察期限为《基金合同》隔断后 15 年，法律法例或监管执法另有轨则的，从其 轨则。 五、基金资产净值规画、估算和管帐核算   （一）基金资产净值的规画和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   种种基金份额净值按照每个职业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值 精度救急支援机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应每个职业日对基金资产估值，但基金管制东说念主根据法律法例或 《基金合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务指引》过火他法律、法例的轨则。基金资产净值和种种基金 份额净值由基金管制东说念主负责规画，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个职业日 对基金资产估值后，将基金资产净值、种种基金份额净值以两边招供的形势发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核后以两边招供的形势发送给基金 管制东说念主，由基金管制东说念主按轨则对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主规画并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管制东说念主规画的基金资产净值。因此，本基金的管帐职业方是基金管制东说念主， 就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的观念，按照基金管制东说念主对基金净值信息的规画结果对外给以公布。法律 法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及首要变化因素， 支援最近交易市价，细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产支柱证券，接纳估值时刻细目公允价值； 况下，应以活跃市集上未经支援的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛市集报价进行支援以说明估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值时刻细目其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则细目公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各别，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作标准苦守联系法律法例以及监管 部门、自律组织的轨则。   （6）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的规画结果对外给以公布。如由此给基金份额持有东说念主 和基金酿成损失以及因该交易日基金资产净值规画顺延舛讹而引起损失的，由基 金管制东说念主负责赔付。   （三）基金份额净值舛讹的处理形势   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛讹 的职业东说念主应当对由于该估值舛讹遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹职业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职业方承担； 由于估值舛讹职业方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 值舛讹职业方对径直损失承担补偿职业；若估值舛讹职业方也曾积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有糜费的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹职业方叮咛更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职业方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 而且仅对估值舛讹的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职业方仍叮咛估值舛讹负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的欠妥 得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值舛讹职业方。   （4）估值舛讹支援接纳尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的形势。   估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因细目估值舛讹的职业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值规画出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）当种种基金份额的基金份额净值规画差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担 的职业，经说明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐职业方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制 东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主规画的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 说明后公告，由此给种种基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的轨则对 投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主 与基金托管东说念主按照舛讹进程各自承担相应的职业。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额的基金份额净值的规画结果， 固然屡次再行规画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的规画结果对外公布，由此给种种基金 份额的基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致种种基金份额的基金份额净值规画舛讹而引起的种种基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （六）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制扩充。   （七）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分别独只怕竖立、登记和督察基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的规画和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表和按期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成；《基金合同》见效后，基金招募说明书 的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书 并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每 年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。季度呈报 应在季度终局之日起 15 个职业日内给以公告；中期呈报在管帐年度半年终了后 两个月内给以公告；年度呈报在管帐年度终了后三个月内给以公告。                              《基金合同》 见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度报 告。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管制东说念主。基 金管制东说念主在季度呈报完成当日，将关联呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个职业日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管制东说念主。基金管 理东说念主在中期呈报完成当日，将关联呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 个职业日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管制东说念主。基金管制 东说念主在年度呈报完成当日，将关联呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 后 45 个职业日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管制东说念主。基金管制东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献走动均以传果真形势或两边约定的其他形势进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行支援，支援以两边招供的账务处理形势为准；若双 方无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管制东说念主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核观念书，两边 各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核完了后， 需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构春联系文献审核时指示。   （九）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制结果。 六、基金份额持有东说念主名册的督察   （一）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系执法分别督察基金份额持有东说念主名册。保 管形势不错接纳电子或文档的体式。督察期限为 20 年，自基金账户销户之日起 不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金管制东说念主应将关联尊府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其简直性、准确性和无缺性。基 金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应慑服守秘义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名 册，应按关联法例轨则各自承担相应的职业。   （二）基金份额持有东说念主名册的提交   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》隔断日等触及到基金重要事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个职业日内提交。 七、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管公约的变更须报 中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被毁灭、收歇或有其他基金托管东说念主采纳基金资 产；   （3）基金管制东说念主驱散、照章被毁灭、收歇或有其他基金管制东说念主采纳基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》轨则的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律观念书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在轨则网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议处置形势         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   两边当事东说念主同意，因托管公约而产生的或与托管公约关联的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   托管公约受中国法律（为本托管公约之方针，不包括香港、澳门和台湾法律） 统辖。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务样式。主要服务内容如下： 一、尊府发送服务   基金管制东说念主负责向通过基金管制东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送联系尊府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送联系尊府。   基金份额持有东说念主可通过以下形势查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金管制东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等形势向本基金管制东说念主定制按期电 子对账单，每月度、季度、年度终局后 15 个职业日内由客户服务中心向遴聘电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金管制东说念主客服热足迹求纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不按期的法律法例宣传、市集批驳，居品保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错遴聘将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管制东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现盘考、投诉、建议和寻求种种匡助。              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等种种信息，投资东说念主不错根据各 自的使用风尚自行查询或定制。   基金管制东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 形势竖立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打基金管制东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行盘考、查询。   世界统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管制东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管制东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述形势揣度 基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面相识了本招募说明书。         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等联系法律法例轨则的内容与风物进行败露，并给以公 告。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅形势   基金招募说明书应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金按期呈报公布后，应当分别置备于基金管制东说念主和 基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错径直登录基金管制东说念主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容皆备一 致。         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 文献；  备查文献存放地点为基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解把稳 的信息，可向基金管制东说念主、基金托管东说念主央求查阅。

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